1.  目的

为增强集团周全治理，提升治理效能，强化事情责任制，事情勤勉尽责，坚决镌汰和杜绝种种职务失职、渎职等行为，特制订本制度。

2.  问责工具

彩神及其设立的全资分、子公司所有员工。

3.  问责原则

遵照实事求是、客观准确地认定责任，实验“谁主管、谁认真”的责任追究原则。对当事人接纳“先退缴不法所得，再按比例赔偿公司利益损失，并接受行政处分“的一连处置惩罚步伐；

4.  适用规模

本制度适用于彩神及其设立的全资分、子公司。

5.  界说/术语

直接责任：即第一责任，违反规章制度的职员，直接造成事情失误的职员，认真该项事情未完成事情目的的直接责任者，应肩负直接责任。

间接责任：当爆发未完成事情目的、事情失误、违反规章制度等情形，对直接责任者认真监视、羁系、协助、辅助、配合的相关职员（包括跨部分职员）及直属主管，应肩负连带责任。

6.  问责治理职责

4.1 问责提出机构

公司任何部分与小我私家均有提出问责的权力，将问责事由提请审计监察部。

4.2 问责执行机构

审计监察部认真对问责事项的视察、核实、视察效果提交，问责决议的送达、改善跟踪、对外披露等事情；

人力资源中心认真问责决议的执行、督办、反响、纪录员工档案等事情。

4.3 问责决议机构

问责决议机构由集团AT、各分子公司AT组成，代表公司对问责工具泛起的相关责任问题举行评定，并判断问责处分的方法，最终由集团总裁举行终评确认。

7.  控制流程图

无

8.  内容

8.1问责内容

8.1.1未按公司制度、岗位职责、事情流程的划定实验事情，导致事情未准时按要求完成或者造成损失的；

8.1.2未按公司有关决议、决议及交办的事情使命妄想完成响应事情，导致事情失误的，或私自改变或未执行上级向导决议，给公司造成损失与影响的；

8.1.3对事情或突发事故报告不实时或遮掩、缓报、谎报、处置惩罚不力，导致事态恶化，造成不良效果的；

8.1.4因事情失职，致使所辖事情领域内爆发特殊重大事故，或者在较短时间内一连爆发重大事故、事务，造成重大损失或卑劣影响的；

8.1.5对部分权力运行的要害环节缺乏监视制约疏于治理，对下属泛起的问题失察或放任过失，造成过失或给公司带来损失和不良影响的；

8.1.6项目希望中泛起责任人变换，新责任人对原责任人遗留问题应对实时发明、报告、解决，如新责任人对原责任人遗留问题无作为的；

8.1.7决议严重失误，造成重大损失或者卑劣影响的；

8.1.8违反干部选拔任用划定，导致用人失察、失误，造成恶果的；

8.1.9挪用、侵吞公司财务，或在公司采购、营销、营业等经济运动中泛起徇私舞弊行为的，或奢侈铺张、铺张铺张、经费不专款专用，造成不良影响的；

8.1.10在事情中滥用职权，强令、授意实验违纪行为或违法行为者不作为，引发群体性事务或者其他重大事务的；

8.1.11在条约（协议、合约等）签署和推行历程中，因玩忽职守走漏或窃取企业（商业、手艺）神秘等缘故原由，导致爆发经济条约造成公司经济损失、不良影响的；

8.1.12违反国家执律例则或公司制订划定等，给公司造成损失的；

8.1.13其他给公司造成重大损失或卑劣影响等失职、渎职行为。

8.2问责部分、责任人界定

爆发责任事故的部分可以是简单部分，也可以是多个部分；

责任事故爆发的牵头人、承办人为直接责任人；

责任事故爆发历程中加入 、羁系、签批职员均为间接责任人；

特大级、重大级事故的责任划分由集团AT评估，最终总裁审批；

8.3问责方法

8.3.1经济处分：包括赔偿、经济处分、扣除部分或所有绩效奖金；

8.3.2行政处分：包括品评教育、转达品评、忠言、记过、记大过、降职、免职、留司观察、辞退等；

品评教育：由所在营业部分与当事人就违规事实及处置惩罚效果举行口头品评/书面磨练，予以警示并提出整改步伐责令纠正，记入员工档案；

转达品评：当事人违规事实及处置惩罚效果举行转达品评，一年内不得提升，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，记入员工档案；

忠言：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，一年内不得提升，加薪，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，记入员工档案；

记过：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，一年内不得提升，加薪，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，治理干部职级下降一级，员工下降一级，记入员工档案；

记大过：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，二年内不得提升，加薪，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，治理干部职级下降一级，员工下降一级，并依据最新岗位重新定薪，与原薪酬相比降幅不小于20%，如调解后为外地最低人为标准，则按此标准下发，作废昔时授予的恒久激励妄想，当事人脱离公司后不得重新入职；并记入员工档案；

降职：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，二年内不得提升，加薪，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，治理干部职级下降一级，同时职务调解下降，员工职级下降一级，并依据最新岗位重新定薪，与原薪酬相比降幅不小于30%，如调解后为外地最低人为标准，则按此标准下发，作废昔时授予的恒久激励妄想，当事人脱离公司后不得重新入职；并记入员工档案

免职：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，三年内不得提升，加薪，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，免去治理干部目今职务，重新确定岗位及职级、薪酬，与原薪酬相比降幅不小于30%，如调解后为外地最低人为标准，则按此标准下发，作废昔时授予的恒久激励妄想，当事人脱离公司后不得重新入职；并记入员工档案；

留司观察：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，三年内不得提升，加薪，作废绩效审核为S级、A级资格及年度种种评优资格，治理干部降为通俗员工，重新确定岗位及职级、薪酬，与原薪酬相比降幅不小于30%，如调解后为外地最低人为标准，则按此标准下发，员工则降至所在序列中最初级别，作废昔时授予的恒久激励妄想，留司观察期一年，时代爆发违反公司制度行为，连忙扫除劳动条约。当事人脱离公司后不得重新入职；并记入员工档案；

辞退：当事人违规事实及处置惩罚效果举行发文宣布，治理干部免去所有职务，扫除劳动条约，当事人脱离公司后不得重新入职，并记入员工档案。

 8.4问责级别划分及处置惩罚建议

问责按其爆发影响的水平划分为三级“特大级”“重大级”“一样平常级”

特大级：直接或间接损失在80万(（含）以上的，决议严重失误，造成重大损失或卑劣影响 ，或事情失职造成所辖事情规模内爆发特殊重大事故 、事务，或在短时间内一连爆发重大事故；对事故主要责任人给予记大过、降职、免职、留司观察、辞退等处分，并追责治理责任二级，转达品评，一年内不可提升，昔时审核效果不可是S、A级，接下来一年内不可加入年度调薪。

重大级：直接或间接损失在30万（含）以上、80万以下的；或决议失误/事情失误造成重大损失或卑劣影响的；或对事情或突发事故处置惩罚不力导致事态恶化的，或违反公司流程造成公司重大损失的；爆发重大级事故，对主要责任人给予行政忠言记过、降职等处分，追责治理责任一级，转达品评，一年内不可提升，昔时审核效果不可是S、A级，接下来一年内不可加入年度调薪。

一样平常级：直接或间接损失在30万元以下，或本职事情遭到投诉，事情中泛起失误未实时填补导致损失；或是违反公司规章制度但未造成严重影响的，对主要责任人给予品评教育、转达品评等；

8.5问责方法依据

情节稍微、损害和影响较小的，对责任人接纳口头品评、书面品评及经济处分的问责任方法

情节严重，损害和影响较大的，对责任人接纳转达品评、忠言、记过、记大过、降职、免职、留司观察、辞退及经济处分的问责方法

爆发的问题给公司造成经济损失的，责任人要肩负一定比例的赔偿，详细赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT研究决议。

8.5.1有以下情形之一的，将从重问责

对事故遮掩不报、谎报或拖延不报，阻碍、干预事故的视察，居心破损事故现场，拒绝接受视察以及拒绝提供真真相形和信息；

屡教不改（泛起二次（含）问题，且拒不认可过失的；

事故爆发后未实时接纳调解步伐，致使损失扩大的；

造成重大经济损失且无法调解的；

8.5.2有以下情形之一的，可从轻/免予问责

情节稍微、没有造成不良效果和影响的；

自动认可过失并起劲纠正的；

确因意外和不可抗拒因素造成的；

非主观因素造成重大影响的；

8.6问责流程

对因举报、重大事故事务、审计发明等种种方法发明的公司员工应当问责的线索，审计监察部认真对问题举行查证、确实，包管事实客观准确，并依据本治理制度划定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处置惩罚意见与计划；

集团AT或分子公司AT凭证审计监察部提出的责任问责意见和计划做出问责决议，报集团总裁批准后执行。涉及的问责事务涉及受贿、挪用、侵吞公司财务，或在公司采购、营销、营业等经济运动中泛起徇私舞弊等违反国家执法的行为，将由审计监察部直接治理，报集团总裁审批决议，无需AT整体决议。

集团AT或分子公司AT做出问责决议后，由集团人力资源中心书面通知相关部分及当事人，治理决议的相关事宜，跟进反响处置惩罚效果，并将问责质料存档并记入员工档案；

审计监察部接到集团人力资源中心反响的治理效果后，对外部举行信息披露。

8.7申诉

被问责人对审计监察部的处分决议不平的，可以自收随处分通知起3日内向审计监察部提出书面申诉，逾期未提出者视为认可审计监察部的决议。

审计监察部接到申诉，组织集团AT或分子公司AT举行复议，并上报集团总裁做最终决议。审计监察部自接到申诉起20日内做出复议结论。

被问责人申诉时代，暂停问责决议的执行；

9.  其他

本制度由审计监察部认真诠释，未尽事宜，凭证有关执法、规则、制度执行。

 

10.     相关文件

《问责审批表》

《问责决议书》